5·15 全国投资者保护宣传日，证券公司客户回访团体标准发布

<配资注册>5·15 全国投资者保护宣传日，证券公司客户回访团体标准发布

中证网讯（记者 林倩 胡雨）5月15日，即第六个“5·15全国投资者保护宣传日”，由中国证券业协会依托投资者服务与保护专业委员会组织起草的《证券公司客户回访团体标准》（以下简称《客户回访团体标准》）通过全国团体标准信息平台审核5·15 全国投资者保护宣传日，证券公司客户回访团体标准发布，正式发布，供会员单位自愿采用。

《客户回访团体标准》定位于证券公司客户回访工作的管理与实施，提出了证券公司客户合规性回访的工作要求、管理体系和组织实施参考标准，为客户回访实施过程中遇到的多种场景提供了可行性建议处理方法，填补了证券行业客户回访团体标准方面的空白。

广泛征求意见建议

华安证券作为《客户回访团体标准》起草组牵头单位，通过梳理现行法律法规、自律规则等关于证券公司客户回访的规定，总结自身经验的同时借鉴行业回访工作优秀做法，形成团标初稿，并面向社会广泛征求意见建议予以修改完善。在协会的指导下，通过技术审查、专家评审和校对修订后最终发布。

华安证券始终坚持深化金融科技在柜台业务中的应用，于2022年完成了智能外呼系统的建设。作为客户回访工作优秀单位，积极运用机器人外呼及电子问卷回访方式开展常规回访，针对持有高风险产品与服务的投资者重点开展人工回访，集中优势资源实现客户服务价值最大化。

客户回访是证券公司了解客户的重要渠道，是投资者保护的重要环节之一，是提升证券公司合规和内控管理有效性的重要抓手。通过与投资者交流5·15 全国投资者保护宣传日，证券公司客户回访团体标准发布，一方面可以进一步确认客户购买产品或服务的意愿性、自主性和匹配性，揭示投资风险，加强投资者教育；另一方面可以了解从业人员在展业中是否存在违规情形，提高投资者风险防范意识；此外，还可以广泛收集客户意见和建议，增强和巩固证券公司提升投资者服务质量。

华安证券表示，中证协组织本次团体标准的编写和发布，对贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》强调的“实现建设以投资者为本的资本市场，坚持以人民为中心的价值取向，更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益的发展目标”具有重大意义，有助于引导行业不断提升综合执业质量，助力资本市场高质量发展。

将券商客户回访工作进一步标准化

《客户回访团体标准》共分为九个章节，主要从三个方面梳理了现行法律法规、自律规则等关于证券公司客户回访的规定，并广泛借鉴行业回访工作优秀做法，将证券公司客户回访工作进一步标准化，为证券公司履行客户回访义务提供参考。

一是划分客户回访常见分类，从回访方式和业务场景等维度对客户回访进行分类，并对各类别进行解释说明和工作提示，以便证券公司有效管理各类回访工作。

二是提出客户回访基本要求，明确证券公司在开展客户回访工作时应当遵守的基本工作原则证券公司客户回访作用，包括证券公司应当充分尊重客户意愿，自觉维护客户个人信息安全，回访人员不得对本人服务或有直接利益相关的客户进行回访等。

三是构建客户回访工作体系，列举客户回访管理岗、执行岗、质检岗等关键回访岗位的职责分工与工作标准、工作流程、工作重点、具体示例等，并强调回访结果应用，指导证券公司应对客户回访结果数据进行分析证券公司客户回访作用，以便改进产品和服务质量、优化相关制度流程。

《客户回访团体标准》列举的常见客户回访类型包括新开户回访、新增交易权限回访、异常情形回访、适当性回访、执业情形回访和其他应关注的回访类型（包括购买了私募基金的客户、拟离职人员名下客户、被投诉人员名下客户）。

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